Negociação de Moeda Estrangeira Em 10 de setembro de 2018, a CFTC publicou no Federal Register regulamentos finais referentes a transações em moeda estrangeira de varejo fora de câmbio. (75 Fed. Reg. 55410). As regras implementam as disposições da Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentação, Conservação e Energia de 2008 que, em conjunto, proporcionam à CFTC ampla autoridade para registrar e Regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2018. As regras finais do forex estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de varejo em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitem ordens, exerçam autoridade de negociação discricionária ou operem pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, quer como corretores de introdução, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. Outras entidades reguladas, tais como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, podem servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus reguladores primários. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em transações cambiais de varejo e proteção robusta de clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do montante, se houver, pelo qual passivos para clientes de varejo forex exceder 10 milhões. Alavancagem em contas de varejo de clientes forex estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas de divisas para os clientes e obedecer a exigências abrangentes de manutenção de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, antes da divulgação das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Supervisão Intermediária haviam emitido uma série de avisos sobre a negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos. A jurisdição reguladora da CFTC não se estende a atividades fraudulentas em conexão com o uso de dólares norte-americanos para comprar moeda estrangeira para sua efetiva entrega física. RELEASE: pr5883-10 CFTC lança regras finais sobre transações cambiais de varejo Washington, DC A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA (CFTC ) Anunciou hoje a publicação no Federal Register de regulamentos finais relativos a transações cambiais de câmbio off-exchange. As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Food, Conservation and Energy Act de 2008 que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para registrar e regular as entidades que desejam servir como contrapartes, Ou a intermediário, operações de câmbio de varejo (forex). Essas regras da estrada ajudarão a proteger o público americano na maior área de fraude de varejo que a CFTC supervisiona: câmbio de varejo, disse o presidente da CFTC, Gary Gensler. Todos os registradores da CFTC envolvidos na solicitação e venda de contratos de câmbio de varejo aos consumidores agora terão que cumprir as regras para proteger o público investidor. Esta é também a primeira regra final que a Comissão publicou para implementar o Dodd-Frank Wall Street Reforma e Consumer Protection Act. Estamos ansiosos para publicar regras adicionais para proteger o público americano. As regras de divisas finais estabeleceram requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, registro, relatórios financeiros, capital mínimo e outros padrões de conduta e negócios. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de varejo em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitem ordens, exerçam autoridade de negociação discricionária ou operem pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, quer como corretores de introdução, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. Caso contrário, entidades reguladas, como instituições financeiras dos Estados Unidos e corretores ou negociantes registrados na SEC, permanecem capazes de atuar como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em transações cambiais de varejo e proteção robusta de clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do montante, se houver, pelo qual passivos para clientes de varejo forex exceder 10 milhões. Alavancagem em contas de varejo de clientes forex estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo serão obrigadas a distribuir declarações de divulgação de riscos específicos de forex aos clientes e cumprir requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios. As regras finais entrarão em vigor em 18 de outubro de 2018. Contatos de mídia R. David Gary 202-418-5085 Última atualização: 30 de agosto de 2018Reporte Forex Trading FINRAs Enforcement Department está conduzindo um inquérito com respeito à negociação forex. 1. Por favor, avise-nos se a sua empresa, diretamente ou por meio de uma filial ou subsidiária, participou de forma alguma de transações de divisas desde 01 de janeiro de 2006. Se assim for, solicitamos as seguintes informações relativas a todas as transações de divisas desde 1º de janeiro de 2006 : Descreva a capacidade em que participou em cada transação forex, por exemplo Como contraparte da transação. Identifique as partes em cada transação forex, ou seja, as partes que solicitaram as operações de divisas, os clientes e as instituições para as quais os fundos foram vinculados. Forneça essa resposta em um formato classificável, como uma planilha do Microsoft Excel. Forneça qualquer documentação que você tenha sobre cada transação forex. Fornecer uma cópia de qualquer documento dado aos clientes forex que revelou a capacidade das empresas nas transações. Informe-nos quando, em relação à transação de forex particular, os documentos foram fornecidos ao cliente forex. Fornecer uma cópia de qualquer documento dado aos clientes forex que divulgou os riscos associados com a negociação forex. Informe-nos quando, em relação à transação de forex particular, os documentos foram fornecidos ao cliente forex. Fornecer uma cópia de quaisquer exemplos, ilustrações ou demonstração de contas fornecidas aos clientes relacionados à negociação forex. Forneça uma cópia de toda a literatura de publicidade e vendas enviada para clientes estrangeiros ou potenciais clientes estrangeiros. 2. Por favor avise se a sua empresa solicitou negócios ou apresentou clientes a um revendedor forex. Se sim, por favor descreva a devida diligência que sua empresa se comprometeu a aprender sobre o negociante do forex. 3. Por favor avise se a sua empresa manteve qualquer pessoa para solicitar clientes forex para a empresa e, em caso afirmativo, com a diligência que sua firma se comprometeu a aprender sobre quem solicitou os clientes forex para sua empresa. Forneça qualquer documentação obtida como resultado da devida diligência. 4 Por favor, forneça uma descrição do (s) sistema (s) de supervisão e uma cópia de todos os procedimentos de supervisão (WSPs) escritos, abordando a negociação forex em sua empresa, afiliada ou subsidiária. Se não for identificado nos WSP, identifique os representantes que se envolvem na negociação forex, e a (s) pessoa (s) que é responsável por supervisionar a negociação forex. 5. Se sua empresa utilizar relatórios de exceções para supervisionar o comércio forex, identifique os relatórios, incluindo os parâmetros que são usados e quem gera os relatórios. Por favor, descreva como os relatórios são usados para supervisionar o comércio forex e identificar a (s) pessoa (s) responsáveis (a) pela utilização dos relatórios. 6. Forneça uma cópia das partes do programa de lavagem de dinheiro (AML) das suas empresas que aborda os riscos associados à negociação forex e que aborda o monitoramento, detecção e notificação de atividades suspeitas associadas às transações forex. Forneça cópias de tais porções de todos os procedimentos de AML anteriores que estiveram em uso desde 2006. 7. Por favor, informe se sua empresa apresentou um pedido de acordo com a Regra 1017 da FINRA (anteriormente a Regra 1017 da NASD) para a aprovação da FINRA da sua empresa envolvida em negociação forex, E se esse pedido foi arquivado antes da empresa se envolver em qualquer negociação forex, em qualquer capacidade. Forneça uma cópia de qualquer pedido, e uma cópia da resposta do FINRA ao pedido. 8. Por favor, descreva como, se for caso disso, a empresa contabilizou operações de divisas em seus cálculos de capital líquido e fórmula de reserva desde o primeiro envolvimento na negociação forex. Se a empresa não contabilizasse transações forex em seu cálculo de capital líquido e fórmula de reserva, explique por que a empresa não o fez. 9. A sua empresa recebeu reclamações de clientes ou reclamações de arbitragem sobre as atividades de forex. Em caso afirmativo, forneça uma cópia da (s) queixa (s) (se escrito) ou um relatório da queixa (s) (se oral, estado quando feito e para o qual). Forneça cópias da documentação da conta e extratos de conta. Forneça documentação sobre a investigação das empresas sobre o assunto (s), as empresas responde ou responda (com peças expostas) e cópias de qualquer ajuste, liquidação, ordem judicial ou prêmio resultante da (s) queixa (s) (se resolvido). 10. Fornecer qualquer outra informação ou documentação que você acredita que pode ser apropriada para uma compreensão completa da negociação forex pela sua empresa. Taxas de sucesso do comerciante estrangeiro - alguns dados reais Como parte da minha pesquisa de doutorado (sim, estou fazendo um doutorado focado na negociação) Estou olhando para a rentabilidade do comerciante forex de varejo. Uma vez que toda a questão de saber se 95 dos comerciantes realmente falham ou não é um tópico de tópico tão quente, pensei que eu iria aceitar isso como um pouco de um projeto paralelo e compartilhar o que encontro com pessoas enquanto eu trabalho através dos números. Eu posteei alguns resultados iniciais no meu blog na publicação Começando a detalhar os dados de rentabilidade forex. Como o título indica, é apenas um começo nesta fase. Há muitos dados e muitas maneiras de cortar e cortar. Ainda assim, os comentários são bem-vindos. Posso publicar resultados adicionais, pois sou capaz de fazer análises adicionais. John Forman, PhD Autor - negociação FAQs. The Essentials of Trading Re: taxas de sucesso do comerciante Forex - alguns dados reais Obrigado pela análise de John. É bom ver figuras mais realistas. Assim, são as 8000 contas dos sobreviventes Presumivelmente havia outros comerciantes, mas pararam ou explodiram ou o que quer que fosse. Então, apenas para verificar que entendi, dos sobreviventes, 3 (241) foram lucrativos todos os meses nos dados, mas apenas 0,4 (30) foram lucrativos a cada trimestre por mais de um ano, os outros 211 podem ou não ter sido. Suponho que seria bom saber quão lucrativas foram essas contas e quantos negócios eles fizeram, com a intenção de encontrar quantos deles poderiam ser contabilizados apenas por pura chance. Também pode ser interessante observar quanto tempo as contas bem sucedidas foram negociadas e se existe uma forte correlação entre sucesso e experiência. 8 de janeiro de 2017, 17:20 Inscrito em novembro de 2001 Re: Taxas de sucesso do comerciante Forex - alguns dados reais Postado originalmente por Shakone Obrigado pela análise de John. É bom ver figuras mais realistas. Assim, são as 8000 contas dos sobreviventes Presumivelmente havia outros comerciantes, mas pararam ou explodiram ou o que quer que fosse. Então, apenas para verificar que entendi, dos sobreviventes, 3 (241) foram lucrativos todos os meses nos dados, mas apenas 0,4 (30) foram lucrativos a cada trimestre por mais de um ano, os outros 211 podem ou não ter sido. Suponho que seria bom saber quão lucrativas foram essas contas e quantos negócios eles fizeram, com a intenção de encontrar quantos deles poderiam ser contabilizados apenas por pura chance. Também pode ser interessante observar quanto tempo as contas bem sucedidas foram negociadas e se existe uma forte correlação entre sucesso e experiência. Bom ponto - Taleb considera que você precisa de longos períodos de dados para esticar o fator quotLuckquot. Neil. Os indicadores mostram o passado. Price Action quotIndicatesquot o futuro. Postado originalmente por Shakone Obrigado pela análise John. É bom ver figuras mais realistas. Assim, são as 8000 contas dos sobreviventes Presumivelmente havia outros comerciantes, mas pararam ou explodiram ou o que quer que fosse. As 8000 contas não são, na verdade, as sobreviventes. Inclui todos os que fizeram pelo menos um comércio em um período de 3 anos. Há sobrevivência envolvida no rentável a cada trimestre (acho que será a próxima publicação), mas não nos números trimestrais. Então, apenas para verificar que entendi, dos sobreviventes, 3 (241) foram lucrativos todos os meses nos dados, mas apenas 0,4 (30) foram lucrativos a cada trimestre por mais de um ano, os outros 211 podem ou não ter sido. Não há dados mensais nesses números, apenas trimestralmente. Eu vou chegar ao material mensal mais tarde. Desta vez, eu só queria comparar com o material relatado pelo corretor. Você está certo que apenas 30 foram capazes de ser lucrativos mais de 4 trimestres diretos. Suponho que seria bom saber quão lucrativas foram essas contas e quantos negócios eles fizeram, com a intenção de encontrar quantos deles poderiam ser contabilizados apenas por pura chance. Também pode ser interessante observar quanto tempo as contas bem sucedidas foram negociadas e se existe uma forte correlação entre sucesso e experiência. Todas as coisas na minha longa lista de tópicos para futuras análises. John Forman, PhD Autor - negociação FAQs. Os fundamentos da negociação
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